Funcionario Responsable para la Unidad de Cumplimiento (UIF)

Requisitos:

• Título profesional a nivel licenciatura en áreas relacionadas con las ciencias económicas, financieras, o administrativas, tales como: Contaduría Pública / Auditoría, Administración de Empresas, Economía, Ingeniería Comercial o Financiera.
• Experiencia laboral mínima de 2 a 3 años en áreas relacionadas con cumplimiento normativo, prevención de legitimación de ganancias ilícitas y financiamiento del terrorismo, auditoría, control interno, gestión de riesgos o análisis financiero, preferentemente en entidades supervisadas o reguladas.

Aspectos a Valorar

• Se valorará formación de postgrado, diplomados o certificaciones en áreas vinculadas al cumplimiento normativo, prevención de delitos financieros y gestión de riesgos, tales como:
• Diplomado o Especialización en Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas (LGI) y Financiamiento del Terrorismo (FT)
• Curso en Cumplimiento Normativo
• Curso en Gestión de Riesgos
• Curso en Auditoría Interna o Control Interno
• Especialización en Derecho Financiero, Penal Económico o Regulatorio
• Certificaciones en Sistemas de Prevención de Lavado de Activos (PLA/FT)
• Cursos especializados sobre normativa UIF y del ente regulador aplicable
• Formación en análisis financiero para detección de operaciones inusuales o sospechosas
• Capacitación en ética corporativa y gobierno corporativo

Conocimientos Técnicos

• Normativa nacional vigente sobre Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas (LGI) y Financiamiento del Terrorismo (FT)
• Disposiciones, instructivos y guías emitidas por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) y el ente regulador correspondiente
• Metodologías de gestión de riesgos de LGI/FT (identificación, evaluación, control y monitoreo)
• Debida diligencia del cliente (KYC — Conozca a su Cliente) y debida diligencia ampliada
• Identificación de beneficiario final y estructuras societarias
• Monitoreo transaccional y detección de operaciones inusuales o sospechosas
• Elaboración de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y otros reportes regulatorios
• Señales de alerta (red flags) de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
• Segmentación de clientes según nivel de riesgo
• Evaluación de riesgos por productos, servicios, canales y jurisdicciones
• Controles internos y sistemas de cumplimiento
• Auditoría y control interno aplicados a prevención de LA/FT
• Análisis financiero y revisión documental
• Manejo de información confidencial y reserva legal